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5.2 审核实施

5.2.1初次认证审核

CQM根据拟认证客户的规模、供能方式、能源结构、用能过程或活动的复杂程度、设备设施运行控制以及能源管理体系成熟度和其他因素对认证全过程进行策划，制定审核方案后进行认证审核。

初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段。

    第一阶段审核的目的：确定受审核方是否已按要求建立及运作了能源管理体系，提供了策划第二阶段审核的关注点，并确定第二阶段审核的可行性。

第二阶段审核的目的是评价受审核方能源管理体系实施情况及有效性。

审核组对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以形成审核结论。

5.2.1.1第一阶段审核

第一阶段审核在认证客户的现场进行。

CQM根据认证客户提供的能源管理体系文件、体系运作过程、运作场所和现场的具体情况，确认受审核方对标准的理解和实施的程度、对目标的实现具有重要影响的关键点、相关的法律法规要求的遵守情况以及管理体系范围，以确定第二阶段审核安排。

第一阶段审核包括：

1) 确认拟认证能源管理体系的范围和能耗核算边界；

2) 在已识别的范围和能耗核算边界内，评审客户设施、设备、系统和过程的文件信息，可包括图标或文字说明等不同方式的文件信息；

3) 评审能源策划过程形成文件的结果；

如果发生任何将影响管理体系的重要变更，CQM可能将重复整个或部分第一阶段审核。第一阶段审核的结果可能导致推迟或取消第二阶段。

5.2.1.2第二阶段审核

第二阶段审核组通过收集客观证据，综合评价受审核方能源管理体系是否符合审核准则，运行是否有效，确定客户的能源绩效改进是否已得到实施。

CQM在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，需考虑客户解决第一阶段审核中识别的任何需关注的问题所需的时间。CQM也可能根据需要调整第二阶段审核的安排。

第二阶段审核在受审核方现场进行，关注能源管理体系标准所有要求的实施情况，特别是能源评审的实施、能源使用的识别和主要能源使用的判定，法律法规的符合性，能源绩效参数、目标、指标和能源管理实施方案的制定，运行控制与维护情况、纠正和预防措施的完成情况、内部审核和管理评审以及能源方针和管理职责等。

如果认证客户不能在初次认证第二阶段结束后的规定时间内按要求关闭不符合，CQM将再实施一次第二阶段审核或不批准认证。

5.2.1.3初次认证的审核结论

CQM对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以评审审核发现并就审核结论达成一致。

5.2.2 监督活动

5.2.2.1 监督活动的方式

CQM采用现场监督审核和日常监督相结合的方式。

日常监督包括：关注国家有关部门发布的有关能源信息公报、就认证的有关方面询问获证客户，审查获证客户及其运作的说明（如宣传材料、网页），要求获证客户提供文件化信息（如纸质或电子介质等）。

5.2.2.2 获证后监督审核的内容

至少包括对以下方面的审查：

a）内部审核和管理评审；

b）对上次审核中确定的不符合采取的措施；

c）投诉的处理；

d）获证客户主要能源使用的运行情况、能源数据采集及统计、能源绩效考评和能源管理方案的实施情况；

e）能源管理目标、指标的实现或调整情况；

f）按照能源方针，持续改善整体能源绩效所采取措施的进展情况以及所取得的能源绩效改进情况（如能源绩效的量化，包括单位能耗的降低、节能量完成情况等）；

g）法律法规和行业要求的变化对能源管理体系的影响，合规性评价情况；

h）能源基准的变化情况；

i）能源管理相关信息对外交流情况（政府通知、能耗数据统计上报、能源利用状况报告、签订节能责任书等）；

j）能源审计、节能技术改造、淘汰落后设备和工艺等情况；

k）任何情况的变更，包括获证客户能源绩效情况（即本次审核时间期限内的单位产品/产值综合能耗及能源管理体系边界）以及变更对体系运行符合性和有效性的影响 ；

l）标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用。

m)投诉记录。

监督审核时，如认证客户没有按要求关闭不符合，将可能导致认证证书的暂停。

5.2.2.3 监督审核的频次

在证书有效期内，获证客户须接受监督审核，初次认证/再认证后的第一次监督审核应在认证决定日期起12个月内进行；对于第二次及以后的监督审核，应在上次审核结束日期起12个月内进行。

获证客户因未在规定的时间内实施监督审核而暂停认证证书的，监督审核恢复后，下次审核时间应按原计划时间计算。

若发生下述情况则需增加监督频次，或与获证客户商定提前安排监督审核:

a）获证客户能源管理体系发生重大变化或发生影响能源绩效的重大事故时；

b）有足够信息表明获证客户发生了组织机构、生产条件、产品变更等影响到其认证基础的更改；

c）获证客户的能源运行出现严重问题或用户提出投诉未得到处理时；

d）其他需要考虑的情况。

5.2.3 再认证

获证客户应在证书有效期满前至少三个月，提出再认证申请。再认证审核的目的是验证作为一个整体的能源管理体系的持续符合性和有效性，以及认证范围的持续相关性和适宜性。再认证审核至少确保：

a）整个能源管理体系的有效性，以及认证范围的持续适宜性；

b）经证实的保持和改进能源管理体系的有效性，提高整体绩效的承诺；

c）管理体系的运行是否促进了组织方针和目标的实现；

d）整个认证周期能源绩效和能源管理体系边界的变化情况，包括有效人员的重大变化对能源绩效的影响。

在对获证客户的日常监督中，发现客户出现严重影响能源管理体系运作和活动，产品和服务有重大变更时，或对客户的投诉分析和其他信息表明获证客户不再满足认证要求时，将安排特殊审核或与获证客户商定提前安排再认证审核。当获证客户或能源管理体系的运作环境（如法律法规、政府政策、标准要求的变更）有重大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段审核。

    再认证审核时，认证客户应在当前认证证书到期前接受CQM审核，并对于审核组开具的不符合在规定的时间内按要求关闭。否则，因认证客户的原因导致CQM不能在原认证证书到期后6个月内作出认证决定的，再认证审核失效。

5.2.4 特殊审核

5.2.4.1 扩大认证范围

对于已获证的客户，CQM对扩大认证范围的申请进行评审，确定能否以扩大的决定进行所需的审核活动，这一工作可与监督审核同时进行。

5.2.4.2 提前较短时间通知的审核

为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的客户进行追踪，CQM可能需要在提前较短时间通知获证客户后对其进行审核。